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下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ禁止代理委托人从事证
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。 Ⅰ禁止代理委托人从事证
题库
2022-08-02
70
问题
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
该题考查从事证券服务业务的禁止性行为。其内容包括:
(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。故第Ⅱ项错误,正确的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。
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证券投资顾问业务
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