2. 从业资格
  3. 下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（　　）。 Ⅰ禁止代理委托人从事证

下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（　　）。 Ⅰ禁止代理委托人从事证

题库2022-08-02  69
问题 下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（　　）。Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ约定与委托人风险共担，利益共享Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 该题考查从事证券服务业务的禁止性行为。其内容包括：
（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。故第Ⅱ项错误，正确的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822270.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)