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根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止
练习题库
2022-08-02
71
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.3B.10C.5D.1
选项
A.3
B.10
C.5
D.1
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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