首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不
题库
2022-08-02
91
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资化收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1.《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821035.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法,错误的是()。A、财务顾问未履行报告
发行企业债券,发行人资产应当符合一定的条件,下列说法正确的是()。A、对政府及其
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查程序的说法,正确的是()。A、全国性行业协
下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。A、公开发行超过5000万元的,必
根据《上市公司收购管理办法》,下列关于要约收购的说法正确的有()。 Ⅰ.向被收
甲上市公司发行可转换公司债券,其最近一期末经审计的净资产为20亿元,以下说法正确
下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司短期融资券的期限
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ.挂牌公
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有()。 Ⅰ.拟配售
根据《上市公司收购管理办法》,下列关于要约收购上市公司的说法,正确的是()A、收
随机试题
Thoseouttodemolisholdbuildingsoftenarguethatafactorywillbringpr
按持仓()的不同划分,可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。A、目的B、方向C、时间D、数量B根据不同的划分标准,期货投机者大致可以分为以
Whatistheexistingtraveltimebetweenthetwocities?[originaltext]Reach
下面列出的关于视图的条目中,不正确的是()。A.视图是外模式 B.视图是虚表
请认真阅读下列有关网络中计算机安全的说明,回答问题1至问题4,将解答填入答题纸对
下列哪种人禽流感亚型最严重:( )A.H7N9 B.H9N2 C.H7N7
虚里"其动欲绝"而无死候的,多见于A.宗气内虚 B.宗气外泄 C.孕妇产后
下列属于三级动火等级的区域是( )。 A、生活区 B、楼层内 C、库
下列对氨基苷类抗生素特点的叙述,正确的是A.主要不良反应是肾毒性 B.在酸性环
患者,女,69岁,体型偏胖,BMI30.1主诉夜间咳嗽、咽部有异物感,平躺时常有
最新回复
(
0
)