首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
admin
2022-08-02
61
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820933.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（ ）。 Ⅰ．非上市公
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有
根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）。 Ⅰ．具备健
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃
以下可以作为股权激励激励对象的有（ ）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）A.招股说明书摘要
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。 Ⅰ．
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。
随机试题
Thetreatmentmustcontinueuntilthispatientreachesthepointwhenhecanwal
______isthefirstweekdayafterChristmas,alegalholidayintheUK,Australia
Judgingfromrecentsurveys,mostexpertsinsleepbehavioragreethatthere
ResearchersinLondonandBristolhavefoundthatmenareparticularlylikel
下列属于间接金融工具的有（）A.政府债券 B.公司债券 C.非金融
属于路基冲刷防护工程中的间接防护的是()。A、石笼 B、丁坝 C、顺坝
王女士，36岁。再生障碍性贫血入院治疗，血常规检查显示Hb50g/L，血小板10
排油注氮装置的维保记录表应由维保单位出具，符合国家相关法律法规规定要求，并由各单
下列各项中，属于产品成本归集与分配的基本原则的有（ ）。 A.受益性原则
工程现场甲分包单位施工时长期占用现场唯一通道，导致乙分包单位物资材料无法及时进场
最新回复
(
0
)
