首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
admin
2022-08-02
55
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820933.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（ ）。 Ⅰ．非上市公
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有
根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）。 Ⅰ．具备健
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃
以下可以作为股权激励激励对象的有（ ）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）A.招股说明书摘要
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。 Ⅰ．
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。
随机试题
Hisexpenditureonholidaysandluxuriesisratherhighin______tohisincome.
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequired
下列不得申请水利安全生产标准化评审的单位有（）。A、水利水电施工企业在评审期内发
基础测绘项目承担单位应当建立健全基础测绘成果质量管理制度，严格执行基础测绘国家标
提出期望理论的管理学家是A:麦格雷戈 B:赫茨伯格 C:弗隆姆 D:梅奥
在学生掌握了“蔬菜”后，再学习“萝卜“白菜”等概念，属于( )。 A.上
标志着我国设立专门的教育行政部门和专门教育长官的开始是（ ）A.汉代太学 B
下列建设工程目标动态控制工作中，属于PDCA中计划工作的是（ ）。A.实施工程项
下列有关内部收益率的表述，正确的是（）。A.内部收益率指标没有考虑资金的时间价
将运算放大器直接用于两信号的比较，如图a）所示，其中，ua=-1V，ua的波形由
最新回复
(
0
)
