首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
admin
2022-08-02
83
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820933.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（ ）。 Ⅰ．非上市公
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有
根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）。 Ⅰ．具备健
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃
以下可以作为股权激励激励对象的有（ ）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）A.招股说明书摘要
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。 Ⅰ．
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。
随机试题
[originaltext]W:Mr.Hiller.Isthenumberofcomplaintsincreasingordecreasi
安全检查可分为（）和不定期检查。A.日常性检查 B.专业性检查 C.季节性
在污水处理中，出水水质好时出现的原生动物是()。A.鞭毛虫 B.肉足虫
下列哪种菌不属于志贺菌属包括的血清群(型)A.福氏志贺菌 B.宋内志贺菌 C
阿片受体的特异性拮抗药是A、美沙酮 B、芬太尼 C、纳洛酮 D、烯丙吗啡
根据我国《妇女权益保障法》的规定，下列不属于国家保障妇女的政治权利的是()。A
职业开发的内涵在于阐明如下具有特殊意义的几个问题（ ）。A.改善组织的人力资源
世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数包括()。A.道琼斯平均价格指数 B.
关于收敛变形测量的功能和特点，说法不正确的是（）。A.收敛计可以测量巷道内任意两
关于下列内容不属于施工索赔的最主要依据是（）。A.合同文件 B.订立合同
最新回复
(
0
)
