首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
admin
2022-08-02
48
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820933.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期问不能担任( )。 Ⅰ.非上市公
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有
根据《证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件( )。 Ⅰ.具备健
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃
以下可以作为股权激励激励对象的有( )A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是( )A.招股说明书摘要
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有( )。 Ⅰ.
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。
随机试题
Accordingtopsychologists(心理学家),anemotionisarousedwhenamanoranimal
简述农地承包权“三权分置”的基本原则
活动挡烟垂壁与建筑结构(柱或墙)面的缝隙不应大于()mm,由两块或两块以上
A. B. C. D.
下列说法错误的是()。 A.法律关系是特定法律主体之间的权利义务关系 B.法
关于对全面推进依法治国基本原则的理解,下列哪些选项是正确的?(2015年)A.要
A.司可巴比妥 B.异戊巴比妥 C.麻黄浸膏 D.可卡因按第二类精神药品管
()不是形成垄断工资差别的原因。A:劳动者技能 B:工会的限制 C:社会经济
起重作业必须严格遵守安全操作规程,下列关于起重作业安全要求的说法中,正确的是(
背景资料 某施工单位用耙吸式挖泥船开挖航道施工,航道中心至抛泥区的距离为15k
最新回复
(
0
)