首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
免费题库
2022-08-02
97
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1819744.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任( )A.非上市公众公司
以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( ).
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期
违反证券法的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,
甲公司经理李某未经股东大会同意,利用职务便利为他人经营与甲公司公司同类的业务,交
某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为( )A.证券经纪和证券承销与保荐
下列关于资产证券化的说法正确的是( )A.发起机构可以是贷款服务机构 B.发
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法
已通过发审会,拟发行证券的公司最近一年实现的净利润低于上一年的净利润或盈利预测数
随机试题
Breakfastisthefirst【B1】______oftheday.Wehavejuice,toastwithbutter
关于土的颗粒分析试验请回答以下问题。(4)移液管法的正确试验步骤为()。①取代
以下情况中,不需要用抗结核药物进行预防性治疗的是A、近期患麻疹,PPD试验(+)
自动化仪表工程的高压管道上开孔时,应采用()的方法。 A、气割加工 B
社区卫生服务范围不包括A.为儿童实施预防接种 B.为老年痴呆病人的家庭提供支持
患儿男,9个月。因生后活动少、少哭、进食少、便秘来诊。体检:T35.9℃,P70
中国银行成立于( )年。A.1912 B.1949 C.1948 D.1
引起社会保险法律关系产生、变更、消灭的原因和条件,被称为()。A.社会保险内
由于缺乏特异性预防措施,人们认识到艾滋病对每个人都可能被感染,用健康信念模式来解
A.脊神经节 B.后角 C.侧角 D.前角 E.脊髓外侧含有交感神经元胞
最新回复
(
0
)