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以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ、证券公司对客户
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ、证券公司对客户
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2022-08-02
49
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
答案
B
解析
选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(II项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(Ⅲ项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(IV项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(I项错误)。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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