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证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投
资格题库
2022-08-02
65
问题
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
选项
A.不基于证券投资研究报告
B.提示具体买卖时点
C.提示潜在的投资风险
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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