2. 从业资格
  3. 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出

证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出

考试题库2022-08-02  103
问题 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款③暂停或者撤销相关业务许可④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格A.②④B.②③④C.①②③D.①②③④
选项 A.②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
答案 D
解析 根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1819400.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)