首页
登录
从业资格
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ
免费题库
2022-08-02
32
问题
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
选项
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
D
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818958.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下可以作为股权激励激励对象的有（ ）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
持续督导的期间自()之日起计算。A、证券上市 B、申请上市 C
证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人(
证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比
根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在____万元以上或者经
发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。 Ⅰ.已经发行证券
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施
随机试题
Lookatthenotebelow.Youwillhearanansweringphonemessagefroma
Asimplecomputerprogramthatteacheschildrentodistinguishbetweensound
舞狮(liondance)是中国的一种传统舞蹈形式，在重大节日和隆重活动中经常可以看到。Liondanceisaformoftraditional
脚手架是建筑施工企业的一种常用的、典型的施工过程安全产品。化工企业施工中常用的扣
造成深覆盖的可能病因是A.遗传因素引起的上、下颌发育不良或牙量骨量不调 B.长
下列哪项不是胃酸的主要生理作用？ A.帮助蛋白质的消化B.杀死进入胃内的细菌
下列关于甲骨文的说法不正确的是（ ）。A.甲骨文又称卜辞 B.甲骨文反映
有价证券的()是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。
根据《城乡规划法》，()不属于“省域城镇体系规划”的内容。A.重大基础设施的布
（）负责监督、指导工程安全鉴定工作和质量事故的调查、处理工作。A.质量监督流域
最新回复
(
0
)
