首页
登录
从业资格
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ
免费题库
2022-08-02
41
问题
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
选项
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
D
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818958.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下可以作为股权激励激励对象的有（ ）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
持续督导的期间自()之日起计算。A、证券上市 B、申请上市 C
证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人(
证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比
根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在____万元以上或者经
发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有()。 Ⅰ.已经发行证券
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施
随机试题
确定混凝土强度等级的依据是（ ）。A.轴心抗拉强度标准值 B.立方体抗压强度
甲采用武力威胁的方法，胁迫乙同其一道盗窃丙。乙万般无奈之下只能在甲实施盗窃的过程
秦汉时期的官制“三公九卿”中的“三公”是指（ ）。A.丞相 B.廷尉 C.
6岁小儿，一侧脸颊漫肿，边界不清，触痛，咀嚼困难，皮肤不红不热。体温稍高，舌淡红
通过一些有效措施使化学实验对实验场所和环境的污染降到最低限度是指（）。A.化
患儿，3岁，咳嗽、咳痰3d，呼吸喘息，听诊肺部闻及固定的细湿啰音。采取哪种辅助检
27、电压速断保护的接线方式必须采用（）。（A）单相式；（B）二相三继电器
肾绞痛伴镜下血尿，进一步检查首选A.膀胱镜检查 B.IVP C.KUB
不属于思维内容障碍的是A.思维散漫 B.被监视感 C.被洞悉感 D.被控制
下列要求中，属于施工作业人员应当履行的安全生产义务的有（）。A.对本单位的安全生
最新回复
(
0
)
