2. 从业资格
  3. 根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》，机构或者其他管理人员对从业人员发出指令

根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》，机构或者其他管理人员对从业人员发出指令

admin2022-08-02  53
问题 根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》，机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则（）。Ⅰ从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券协会报告Ⅲ向中国证券协会报告Ⅳ中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 B
解析 根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。  机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
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