首页
登录
从业资格
根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令
根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令
admin
2022-08-02
68
问题
根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则()。Ⅰ从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券协会报告Ⅲ向中国证券协会报告Ⅳ中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。 机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1813929.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择( )证券组合。A.增长型
在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是( )A.收益率
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络
从个人理财生命周期的角度看,理财任务是“妥善管理好积累的财富,主动调整投资组合,
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(
加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于()。 Ⅰ.投资管理方
下列关于Stata的说法,正确的有()。 Ⅰ.Stata具有数据管理软件
下列关于SAS,说法正确的有()。 Ⅰ.SAS是集数据管理、数据分析和数
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证
随机试题
Chemistryisthestudyofthebehaviorandcompositionofmatter.Allfoods
[originaltext]RemovingforeignobjectsfromearsandnosescostsEnglandalmost
刘某,因发热、淋巴结肿大就诊,骨穿诊断为急性白血病,给以化疗药物治疗。现低热,自
尿毒症中最罕见的电解质紊乱为A:高钙血症 B:高磷血症 C:低钙血症
风险管理的目标为()。A:认识风险 B:控制风险 C:处置风险 D:消除
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
不得在市场销售的是A.处方药B.非处方药C.抗生素D.生化药品E.医疗机构配制的
2009年11月三十六个大中城市居民消费价格分类指数(以上年同期价格为100)。
(2021年真题)在完全竞争市场上,单个企业所面对的需求曲线也是其()A.平均
根据《水利水电工程设施组织设计规范》(SL303-2004),不过水土石围堰防渗
最新回复
(
0
)