2. 从业资格
  3. 证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律

证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律

练习题库2022-08-02  63
问题 证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构
选项 A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
答案 A
解析 根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师违反本准则规定的,中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,视情节轻重采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分,并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统,相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。
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