首页
登录
从业资格
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
免费题库
2022-08-02
87
问题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1812835.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
技术分析的基本假设包括( )。 Ⅰ.市场行为涵盖一切信息 Ⅱ.证券价格沿趋
关于矩形形态,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.矩形形态是典型的反转突破形态
证券估值的方法主要有( )。 Ⅰ.相对估值 Ⅱ.无套利定价 Ⅲ.绝对估值
证券的绝对估计值法包括( )。 Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.现金流贴现模型 Ⅲ.经
下列关于变现能力分析的说法,正确的有( )。 Ⅰ.反映变现能力的财务比率主要
公司调研是上市公司基本分析的重要环节,分析师通过公司调研需要达到以下( )等几
关于股东大会制度,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.股东大会制度是确保股东充分行
下述关于行业的实际生命周期的说法,正确的有( )。 Ⅰ.随着行业兴衰,行业的
下列关于行业幼稚期的说法,正确的有( )。 Ⅰ.这一阶段的企业投资显现“高风
关于现金流量分析,以下说法错误的是( )。每股净资产=年末净资产/年末普通股数
随机试题
Duringthemiddleofthe19thcentury,【T1】Germany,alongwithotherEuropean
AIRPORTSONWATERRiverdeltasaredifficultplacesfor
Theimaginationmentionedatthebeginningistoillustrate______.[br][origin
Inapleasantandunthreateningway.根据题目中的persuadea“difficult”person定位到末段首句。该句是
(1)Logistically,itworkedoutbestformetoflyeastfromBostonLoganto
柴油发动机的燃油是柴油发动机做机械功的重要工质。关于柴油的说法正确的是()。A
对于葡萄胎的阴道出血,下列哪项说法恰当A.均为大量流血,可伴有水泡状组织,可导致
下列对固定利率债券的说法中,错误的是( )。A.固定利率债券是一种按照票面金额
患儿,4岁。高热8小时、呕吐4次、惊厥2次于8月中旬入院。查体:T40℃,BP6
下列选项中,属于破产管理人职责的有()。A.核查债权 B.决定债务人的内部管
最新回复
(
0
)