首页
登录
从业资格
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
最全题库
2022-08-02
87
问题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司
选项
A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1812298.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括(
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在(
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.2 B.
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ依法合规Ⅱ诚实信用 Ⅲ公平维护客
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I证券公司向客户提供证券
证券投资顾问业务的原则包括( )。 I独立客观 II依法合规 III诚实
在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
随机试题
Namedinhonoroftheschool’sfounder,theRichardBrownstoneCommunityService
I’mpleasedtofindthattheir(friend)______attitudetowardsushasn’tchanged
【C1】______hundredsofyears,artistshavebeencraftingbeautifulteapotsto
[过时]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股
某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失,那么该机构需()。A.买进股指期货
从A、 B、 C、 D四个图形中选出最合适的一个,使得它保持左边四个图形所
在学习完苏轼的《水调歌头?明月几时有》后,教师让学生找出几例描写月的诗句,下列诗
()是以标准的格式对职位的工作及任职者的资格条件进行规范化描述的文件。A
良信公司有内外部利益相关者,他们各自的利益期望不同,因此很容易会产生利益矛盾和冲
下列关于投资性房地产核算的表述中,不正确的有()。A.采用成本模式计量的投资性房
最新回复
(
0
)