首页
登录
从业资格
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
最全题库
2022-08-02
98
问题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司
选项
A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1812298.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括(
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在(
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。A.2 B.
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ依法合规Ⅱ诚实信用 Ⅲ公平维护客
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I证券公司向客户提供证券
证券投资顾问业务的原则包括( )。 I独立客观 II依法合规 III诚实
在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
随机试题
NipponexElectrics
HowtoMakeItinCollegeI.Getgoodgradesthesecrete:figureouta【T1】_____
LeadStoriesTwoteamsofCanadianen
[originaltext]Aresomepeoplebornclever,andothersbornstupid?Orisin
[originaltext]IntheUnitedStatestoday,therearetwomajorparties—the
库场工作不平衡系数的计算公式是( )。A.年最大堆存量/年平均堆存量 B.年
“教育不应再限于学校的围墙之内。”这是( )推崇的教育理想。A.非制度化教育
下列人员中不需要缴纳军人退役医疗保险费的是()A.义务兵小刘 B.参加军人退
在家庭教育和学校教育孰优孰劣问题上,认为家庭教育比学校教育优越的西方教育家是A.
商业助学贷款发放流程中,关于借款合同的填写,下列说法错误的是()。A.贷款发放
最新回复
(
0
)