首页
登录
从业资格
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指
admin
2022-08-02
87
问题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。①从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告②机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告③向中国证券业协会报告④中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告A.①②③④B.①②C.③④D.①④
选项
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①④
答案
B
解析
据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1810530.html
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
根据预算期内正常的、可实现的某固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.经
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止
证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础上。A.资产管理
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A.财务顾问
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（），并向中国证券业协会登记注册为投
（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素
随机试题
IsitthesoleaimofmostAmericanstomakemoneyandpossessluxurieswhic
Secondlanguageteachingshouldfocusonencouragingacquisition,andonpro
Whenyoustopsmoking,you’relikelytofeeltense,nervous,irritable,anxi
一定质量的某铝屑和铁屑的混合物与足量稀硫酸反应后放出氢气8.96L（标准状况），
开关柜SF6断路器低压力报警定性为严重缺陷。
写字楼分类过程中要考虑的因素包括()。A、所处区位 B、交通方便性 C
()是将对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、
目前，我国农业发展滞后，农民收入增长缓慢，已成为制约经济增长的重要问题，全面实现
溃疡病的并发症，最多见的是A.幽门梗阻 B.穿孔 C.出血 D.癌变 E
于屋面防水卷材铺贴的说法，错误的是（）。A.屋面坡度大于25%时，卷材应满
最新回复
(
0
)
