2. 从业资格
  3. 以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（ ）。 Ⅰ.中央

以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（ ）。 Ⅰ.中央

练习题库2022-08-02  71
问题 以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（  ）。Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点A.Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ
答案 B
解析 基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（Ⅰ项不符合）
（2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。
（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（Ⅲ项符合）
（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
（6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。（Ⅱ项不符合）
（7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
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