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基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的
资格题库
2022-08-02
51
问题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
选项
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。
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基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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