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(2021年真题)基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包
(2021年真题)基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包
题库
2022-08-02
57
问题
(2021年真题)基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于( )。Ⅰ 投资者的职业Ⅱ 投资者的学历Ⅲ 投资者的计划投资期限Ⅳ 投资出现波动时的焦虑状态A.Ⅱ、Ⅲ 、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:
(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息,机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。
(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息,机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。
(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。
(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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