2. 从业资格
  3. （2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调

（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调

资格题库2022-08-02  31
问题 （2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（   ）。Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力Ⅲ．信息管理平台建设Ⅳ．现有客户收入结构A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
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