（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

资格题库2022-08-02 61

问题（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C.财务D.合规

选项 A.系统
B.非系统
C.财务
D.合规

答案 D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765879.html

本试题收录于：基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

“中国式过马路”，不仅体现出我国部分公民规则意识缺失，也在一定程度上折射出我国交

根据《中华人民共和国物权法》的规定，下列不属于国家所有的是：A.农村宅基地

B本题考查运算里面的颜色变化，根据前两行的颜色运算规则可知，白+阴影=阴影，阴影+白=阴影，阴影+阴影=白，白+白=阴影，第三行进行运算可得B选项。因此，本题答

依据我国宪法的规定，省、自治区。直辖市建制的批准机关是：A.全国人民代表大会

C宪法规定，中华人民共和国主席根据全国人民代表大会的决定和全国人民代表大会常务委员会的决定，公布法律，任免国务院总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、

D解析D项正确，①无公害食品：对于产地生态环境要求清洁，按照特定的技术操作规程生产，将有害物含量控制在规定标准内，并由授权部门审定批准，允许使用无公害标志的食

A该组图形的规律为：提示框中三个图形有三种不同的叠加规则，而问题框中的前两个图形的叠加规则对应提示框中的第二和第三个图形，因此问号处的图形应当对应第一个图形，符

D解题指导：两组图的结构是一样的，第三个图应该为规则的左右对称。故答案为D。

风险对于相当于制度对于 A．巨大激进B．信用管理 C．规避

根据我国宪法的规定，下列机关中()有权制定行政法规 A．全国人大B．全国人

[originaltext]Acompanymobilephoneorlaptopmightseemlikeabenefitof

[originaltext]Nowlet’stakealookatsomewaysinwhichwecanincreaset

看典型矽肺的X线胸片时，不必注意的是A.阴影的数量及密集度 B.胸膜、肋膈角的

男，27岁。因暴饮暴食诱发腹痛，脘腹胀满，按之不舒，嗳腐吞酸，大便中夹有不消化食

通过工频交流耐压试验，可以发现许多绝缘缺陷，尤其是对集中性绝缘缺陷的检查更为有效

弱电、强电二次回路接线端子之间有（）。隔离端子$;$正反向物理隔离组件$;$阻断

常见的影响农产品质量安全的风险因素主要有(　　)。A.产地环境污染 B.生产中

某国际高中学生现年17周岁，根据我国相关法律规定，该学生是（）。A.视

设计有钢筋混凝土构造柱的抗震多层砖房，下列施工做法中正确的有（　）。A.先绑扎构

某建筑施工企业为承揽一个建设工程项目而编制投标文件。在投标文件中针对该项目特点绘

（2016年真题）（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

“中国式过马路”，不仅体现出我国部分公民规则意识缺失，也在一定程度上折射出我国交

根据《中华人民共和国物权法》的规定，下列不属于国家所有的是：A.农村宅基地

B本题考查运算里面的颜色变化，根据前两行的颜色运算规则可知，白+阴影=阴影，阴影+白=阴影，阴影+阴影=白，白+白=阴影，第三行进行运算可得B选项。因此，本题答

依据我国宪法的规定，省、自治区。直辖市建制的批准机关是：A.全国人民代表大会

C宪法规定，中华人民共和国主席根据全国人民代表大会的决定和全国人民代表大会常务委员会的决定，公布法律，任免国务院总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、

D解析D项正确，①无公害食品：对于产地生态环境要求清洁，按照特定的技术操作规程生产，将有害物含量控制在规定标准内，并由授权部门审定批准，允许使用无公害标志的食

A该组图形的规律为：提示框中三个图形有三种不同的叠加规则，而问题框中的前两个图形的叠加规则对应提示框中的第二和第三个图形，因此问号处的图形应当对应第一个图形，符

D解题指导：两组图的结构是一样的，第三个图应该为规则的左右对称。故答案为D。

风险对于相当于制度对于 A．巨大激进B．信用管理 C．规避

根据我国宪法的规定，下列机关中()有权制定行政法规 A．全国人大B．全国人

[originaltext]Acompanymobilephoneorlaptopmightseemlikeabenefitof

[originaltext]Nowlet’stakealookatsomewaysinwhichwecanincreaset

看典型矽肺的X线胸片时，不必注意的是A.阴影的数量及密集度 B.胸膜、肋膈角的

男，27岁。因暴饮暴食诱发腹痛，脘腹胀满，按之不舒，嗳腐吞酸，大便中夹有不消化食

通过工频交流耐压试验，可以发现许多绝缘缺陷，尤其是对集中性绝缘缺陷的检查更为有效

弱电、强电二次回路接线端子之间有（）。隔离端子$;$正反向物理隔离组件$;$阻断

常见的影响农产品质量安全的风险因素主要有( )。A.产地环境污染 B.生产中

某国际高中学生现年17周岁，根据我国相关法律规定，该学生是（）。A.视

设计有钢筋混凝土构造柱的抗震多层砖房，下列施工做法中正确的有（ ）。A.先绑扎构

某建筑施工企业为承揽一个建设工程项目而编制投标文件。在投标文件中针对该项目特点绘

（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

常见的影响农产品质量安全的风险因素主要有(　　)。A.产地环境污染 B.生产中

设计有钢筋混凝土构造柱的抗震多层砖房，下列施工做法中正确的有（　）。A.先绑扎构