(2017年真题)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )

免费题库2022-08-02  49

问题 (2017年真题)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是(   )。Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案 C

解析 负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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