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从业资格
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。A.
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。A.
免费题库
2022-08-02
40
问题
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
选项
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
A
解析
A项说法错误,普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1765264.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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