某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具

练习题库2022-08-02 51

问题某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（　　）。A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

选项 A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

答案 D

解析基金从业人员在任职期间不能同时担任投资公司的法定代表人。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1763850.html

本试题收录于：基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

C已知图形中，奇数图（第一、三个图）上的椭圆为小椭圆，偶数图（第二、四图）上的椭圆为大椭圆，那么，可以判断第五个图为小椭圆，同时椭圆上的箭头以每次45度的角度顺

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

B黑点同时在三角形、正方形、圆形内。

电子政务在实现资源共享的同时，可以从根本上规范政府行为，避免暗箱操作，减少()

根据以下资料，回答下列问题。 2009年全国医疗卫生机构诊疗人次的增加量比

根据以下资料，回答下列问题。 2011年公立医院诊疗人次占全国医疗卫生机构

Anorganization’sreputation,profitability,andevenitscontinuedexistenc

[originaltext]W:Hi,Tim.I’mreallysorrytohearaboutyourdad.Mysincerest

Whatwouldyoudoifyourwalletbecamehardertoopenasyourspendingappr

患者，男性，28岁，3天前出现高热，体温39.9℃，胸痛，咳嗽，咯痰。胸片后前位

下面哪一项不是个体发展规律性的表现？（　　）A.从简单到复杂 B.由一般到特殊

属于β受体阻断药的是（）。A.哌唑嗪 B.阿托品 C.沙丁胺醇 D.普萘

A.崩解剂 B.润湿剂 C.润滑剂 D.填充剂 E.黏合剂乳糖常作为哪种

患者，女性，25岁，因咳嗽、咳痰伴体重减轻2月就诊，X线片检查示左上肺大片状高密

当前，我国考试招生制度改革正全面展开，希望通过高考改革撬动基础教育阶段的改革，鼓

下列哪种物质属于阳离子型表面活性剂A.十二烷基硫酸钠 B.司盘20 C.泊洛

某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

C已知图形中，奇数图（第一、三个图）上的椭圆为小椭圆，偶数图（第二、四图）上的椭圆为大椭圆，那么，可以判断第五个图为小椭圆，同时椭圆上的箭头以每次45度的角度顺

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一） 广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一） 广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一） 广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一） 广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一） 广东、

B黑点同时在三角形、正方形、圆形内。

电子政务在实现资源共享的同时，可以从根本上规范政府行为，避免暗箱操作，减少()

根据以下资料，回答下列问题。 2009年全国医疗卫生机构诊疗人次的增加量比

根据以下资料，回答下列问题。 2011年公立医院诊疗人次占全国医疗卫生机构

Anorganization’sreputation,profitability,andevenitscontinuedexistenc

[originaltext]W:Hi,Tim.I’mreallysorrytohearaboutyourdad.Mysincerest

Whatwouldyoudoifyourwalletbecamehardertoopenasyourspendingappr

患者，男性，28岁，3天前出现高热，体温39.9℃，胸痛，咳嗽，咯痰。胸片后前位

下面哪一项不是个体发展规律性的表现？（ ）A.从简单到复杂 B.由一般到特殊

属于β受体阻断药的是（）。A.哌唑嗪 B.阿托品 C.沙丁胺醇 D.普萘

A.崩解剂 B.润湿剂 C.润滑剂 D.填充剂 E.黏合剂乳糖常作为哪种

患者，女性，25岁，因咳嗽、咳痰伴体重减轻2月就诊，X线片检查示左上肺大片状高密

当前，我国考试招生制度改革正全面展开，希望通过高考改革撬动基础教育阶段的改革，鼓

下列哪种物质属于阳离子型表面活性剂A.十二烷基硫酸钠 B.司盘20 C.泊洛

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

广东、江苏、浙江第三产业不同时期年均增长情况比较单位：％（图一）广东、

下面哪一项不是个体发展规律性的表现？（　　）A.从简单到复杂 B.由一般到特殊