2. 从业资格
  3. 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合

练习题库2022-08-02  79
问题 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（　　）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
选项 A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
答案 B
解析 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：
第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；
第二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；
第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突：
第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
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