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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(
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2022-08-02
43
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
选项
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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