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基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。A.审核各业务部门对外签订的合同,控
基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。A.审核各业务部门对外签订的合同,控
题库
2022-08-02
25
问题
基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
选项
A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
答案
B
解析
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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