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基金管理人的基金交易业务控制包含( )。 Ⅰ.实行集中交易制度 Ⅱ.建立交
基金管理人的基金交易业务控制包含( )。 Ⅰ.实行集中交易制度 Ⅱ.建立交
免费题库
2022-08-02
43
问题
基金管理人的基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金交易业务控制的主要内容包含:
(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
(6)建立科学的交易绩效评价体系。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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