2. 从业资格
  3. 基金管理人的基金交易业务控制包含（　　）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交

基金管理人的基金交易业务控制包含（　　）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交

免费题库2022-08-02  42
问题 基金管理人的基金交易业务控制包含（　　）。Ⅰ．实行集中交易制度Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 基金交易业务控制的主要内容包含：
（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
（6）建立科学的交易绩效评价体系。
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