2. 从业资格
  3. 关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（　　）。A.公司督察长和内部监察稽核

关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（　　）。A.公司督察长和内部监察稽核

资格题库2022-08-02  31
问题 关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（　　）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡
选项 A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.相关部门和岗位之间相互监督制衡
答案 A
解析 基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
（1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
（2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
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