2. 从业资格
  3. 对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（　　）。A.提示改正 B.

对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（　　）。A.提示改正 B.

admin2022-08-02  63
问题 对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（　　）。A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是
选项 A.提示改正
B.出具监管警示函
C.事先报备
D.以上都是
答案 D
解析 使用宣传推介材料出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761756.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)