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基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有办
基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有办
admin
2022-08-02
38
问题
基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
选项
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C.制定了完善的资金清算流程
D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
答案
B
解析
B项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
基金销售机构的准入条件:
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。
(2)财务状况良好,运作规范稳定。
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
(9)中国证监会规定的其他条件。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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