首页
登录
从业资格
基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有办
基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有办
admin
2022-08-02
60
问题
基金销售机构的准入条件不包括( )。A.财务状况良好,运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
选项
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C.制定了完善的资金清算流程
D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
答案
B
解析
B项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
基金销售机构的准入条件:
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。
(2)财务状况良好,运作规范稳定。
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。
(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761659.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
关于2013年1~5月保险业经营状况,能够从上述资料中推出的是:A.5月
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
关于2013年1~5月保险业经营状况,能够从上述资料中推出的是:A.5月
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
A市的图书销售量高于B市,因此,A市的居民比B市的居民更喜爱阅读。 以下各项
随机试题
假设沪深300股指期货价格是2300点,其理论价格是2150点,年利率为5%。若3个月后期货交割价为2500点,那么利用股指期货套利的交易者,从一份股指期货的套
中国的茶文化可以追溯到周朝(theZhouDynasty),约有4000年的历史。“一日三餐茶饭”成为中国人的一种日常习惯。有客人来访时.通常递上的
[originaltext]Nowadaysmoreandmorepeoplehavetospendlengthyhoursbef
夜间行车中汽车发生故障需要停车时应怎么办?()A.尽量选择安全区域停车 B.
下列()项不是计算机犯罪调查中处理计算机设备和磁盘媒介的恰当方式。A.将设备
()已成为国际通用的银行业风险收益评价方法。A.RAROC B.EVA
A.自始至终影响 B.归根结底妨碍 C.无庸讳言干扰 D.理所当然
《公司法》规定,科技开发、咨询、服务性有限责任公司最低限额的注册资本为()万元
A.V~V B.Ⅰ、aVL C.Ⅱ、Ⅲ、aVF D.V~V E.V~V、
某市甲卷烟厂为增值税一般纳税人,主要生产销售A牌卷烟,2021年3月发生如下业务
最新回复
(
0
)