首页
登录
从业资格
基金管理人合规部门的合规检查包括( )。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公
基金管理人合规部门的合规检查包括( )。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公
题库
2022-08-02
42
问题
基金管理人合规部门的合规检查包括( )。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760118.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据以下材料,回答126--130题 按执行部门分,该年度我国企业部分的
下列说法不正确的一项是:A.公立医院次均门诊费用中的检查费呈逐年上升趋势
某机构要派工作人员到9个乡镇进行业务检查。工作人员每到一个乡镇进行业务检查后必须
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
如果主管部门和上级单位急需会计数据,可以提前结账上报财务报表。(错误)温馨提
会计职业道德检查与奖惩机制主要是指财政部门的监督检查。(错误)温馨提示:判断题请
中国会计学会接受财政部的业务指导、监督和管理,地方会计学会接受同级财政部门的业务
随机试题
记者招待会上,人们向他提了许多问题。Hewasaskedalotofquestionsatthepressconference.句中的“人们
ThemainpurposeofEnglishessaywritingistointroduceyoutotheconvent
Howdidtheearlypeopledotheircounting?Atfirst,theydidalltheircou
()是指秘书人员所在行业、系统的专业知识。A.基础知识 B.专业知识 C.
陈旧性下壁心肌梗死的心电图表现为A.Ⅱ、Ⅲ、aVF有病理性Q波 B. C.
中医认为慢性肾炎发病的主要病理基础是()A.禀赋不足 B.劳倦太甚 C
五味中入肝的是A.苦 B.咸 C.酸 D.辛 E.甘
下列因素中,不属于测绘生产进度拖延直接原因的是()。A.进度计划编制的失误 B
油浸变压器竣工(预)验收,套管二次接线盒检查验收标准包括密封良好、内部清洁,二次
对产品的基本原理和结构进行试验研究,编制初步设计文件,绘制草图。这些活动是新产品
最新回复
(
0
)