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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
题库
2022-08-02
62
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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