首页
登录
从业资格
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
题库
2022-08-02
40
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760031.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
T省2011年完成的固定资产投资(不含农户)为7221.64亿元,增长30.
2012年1-3月()。A.西部地区房地产开发投资增长速度低于全
下列关于我国2012年1-3月房地产开发投资的说法中不正确的是()。A
下列关于表中西部省市区2006年1-10月固定资产投资的说法错误的是:A.
2006年1-10月,四川、重庆两地的固定资产投资总额比上年同期增长了约百分
2005年1-10月,贵州省的固定资产投资额与甘肃省相比:A.较低 B.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
长江三角洲城市2002年主要经济指标一览表 按全社会固定资产投资总额由多
下列说法错误的是 A.2003年各行业合同外商直接投资项目个数均多于2
随机试题
【S1】[br]【S6】and→but并列句的前后显然是转折关系,意为“大部分人都是早上煮一壶咖啡但是却只喝一小杯”。
我们应该从历史、哲学、文学、艺术等角度研究文化的演变发展规律。()
()是学校中物质文化、制度文化、精神文化的统一体。
材料: 某教师在讲授英国工业革命时运用了以下史料: 英国工业革命中,进行了法
资本资产定价模型假设条件有( )。 Ⅰ.投资者对证券的收益、风险及证券间的关
脘腹痞胀,食少难消,大便溏薄,舌苔腻,脉虚弱,治宜选用A.枳术丸 B.枳实消痞
()以流动性指标、资本充足率和资产负债相关项目的关联关系等为约束条
男性,40岁,右上腹受伤致肝破裂。神志清楚,上腹部明显压痛,面色苍白,四肢湿冷,
企业在( )的情况下,选择外部招聘渠道更有效。A.招聘时间与经费有限 B.采
根据社会保险法律制度的规定,下列情形中,不认定为工伤的有()。A.故意犯罪
最新回复
(
0
)