首页
登录
从业资格
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度
admin
2022-08-02
47
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760028.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以2006年10个月的固定资产投资水平估算后两个月的固定资产投资水平,以20
2006年1-10月,表内西部省市区中,不同地区的固定资产投资差距最大达:A
下列关于表中西部省市区2006年1-10月固定资产投资的说法错误的是:A.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
下列说法错误的是 A.2003年各行业合同外商直接投资项目个数均多于2
2003年实际外商直接投资额占合同外商直接投资额的比重比2002年多(少)多
2003年,制造业合同外商直接投资项目的平均金额是多少万美元? A.1
2003年,金融、保险业实际外商直接投资额比2002年增加了多少个百分点?
随机试题
Itwasafoolishquestiontoask.It【61】moresenseformetohavelearnedif
Insomesocietiespeoplewantchildrenforwhatmightbecalledfamilialrea
Therearetwotypesofpeopleintheworld.Althoughtheyhave【D1】______of
极限质量是指()。 A.限制在某一低接收概率的质量水平 B.受限制的不接收
属于矩阵制组织形式的优点有()。A.激发创造性和积极性 B.自负盈亏
如果我国现行个人所得税法适用于古代,下列哪一情形不需要缴纳个人所得税:A.苏轼
张同学2005年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同
实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结
治疗阴道滴虫病的首选药物是()A.克林霉素 B.呋喃妥因 C.多黏菌素
张某发明了一种新材料,这种材料应用到公司的新产品中给公司带来了巨大的经济效益,公
最新回复
(
0
)