2. 从业资格
  3. 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度

admin2022-08-02  22
问题 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项 A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案 B
解析 B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
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