首页
登录
从业资格
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
资格题库
2022-08-02
65
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ、员工自律Ⅱ、各部门主管的检查监督Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工 自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务 的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759081.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
该企业中,什么文化程度的员工所占比例最大: A大学 B大专
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
会计行业协会应该改革和完善其自律机制,有效发挥自律机制在会计职业道德建设中的促进
会计职业道德检查与奖惩机制主要是指财政部门的监督检查。(错误)温馨提示:判断题请
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织,对注册会计师进行自律管理和约束
会计职业道德与会计法律制度的实施保障机制不同。(正确)温馨提示:判断题请直接浏览
会计职业道德的评价方法包括政府监管、自我监督、行业自律和考核评比。(错误)温馨提
下列关于投资基金的说法中,错误的是()。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
随机试题
[img]2018m9s/ct_etoefz_etoeflistz_201808_0030[/img][br]Whatpointdoesthepro
[originaltext]W:Hello,UltimateComputers.MayIhelpyou?M:Yes,thisisJac
CarsareanimportantpartoflifeintheUnitedStates.Withoutacarmost
[originaltext]M:Howisschoolgoing,Barbara?Areyoutakinganynewclasses?
Degrees,ButNoJobsChina’suniversitygraduatesar
NicotineIfitweren’tfornicotine,peoplewouldn’t
下列属于特殊重点设防类的是( )。A.大学宿舍楼 B.大型体育馆 C.大型
已知某家庭2003年12月31日为购买价值100万元的住宅,申请了相当于房价50
元认知调节策略与监控策略无关。()
于商品皮重的计算中,标准单件皮重乘总件数得出的皮重被称为()。 A.实际皮重
最新回复
(
0
)