首页
登录
从业资格
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
资格题库
2022-08-02
51
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ、员工自律Ⅱ、各部门主管的检查监督Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工 自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务 的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759081.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
该企业中,什么文化程度的员工所占比例最大: A大学 B大专
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
会计行业协会应该改革和完善其自律机制,有效发挥自律机制在会计职业道德建设中的促进
会计职业道德检查与奖惩机制主要是指财政部门的监督检查。(错误)温馨提示:判断题请
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织,对注册会计师进行自律管理和约束
会计职业道德与会计法律制度的实施保障机制不同。(正确)温馨提示:判断题请直接浏览
会计职业道德的评价方法包括政府监管、自我监督、行业自律和考核评比。(错误)温馨提
下列关于投资基金的说法中,错误的是()。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
随机试题
Alittleboyinvitedhismothertoattendhisschool’sfirstteacher-parentm
Foranyonewhoissetonacareerinfashionitisnotenoughtohavesuccee
There’saschooloflinguisticsthatbelieveslanguagelearningbeginswitha
以用户体验安全、舒适、便捷为目标,强化工程及配套服务设施的人性化设计,体现地域和
在绘制零件草图时,画出全部尺寸界线后需完成()。A.画剖面线 B.画各视图轴线
A.410.50 B.410.65 C.410.80 D.410.95
为有效防止框架结构超大体积混凝土基础浇筑时出现有害裂缝,一般不采用的施工方式是(
信息系统主管和审计主管也同意维护库存数据系统的完整性对于把正确的产品数量发给商店
急进性肾炎主要有哪些分型?
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
最新回复
(
0
)