2. 从业资格
  3. 基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的

基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的

资格题库2022-08-02  54
问题 基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。Ⅰ、员工自律Ⅱ、各部门主管的检查监督Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工 自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务 的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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