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基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ.员工自律; Ⅱ.各部门主管
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ.员工自律; Ⅱ.各部门主管
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2022-08-02
41
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ.员工自律;Ⅱ.各部门主管的检查监督;Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导;V.监管部门对基金管理人的监督、管理;Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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