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从业资格
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下有关中国证监会可以采取的监管措施
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下有关中国证监会可以采取的监管措施
题库
2022-08-02
53
问题
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是( )A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
选项
A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,直到案件调查完毕
B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得
C.撤销高级管理人员的从业资格
D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
答案
A
解析
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
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