首页
登录
从业资格
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。A.未建立投资对象备选库 B
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。A.未建立投资对象备选库 B
admin
2022-08-02
99
问题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送
选项
A.未建立投资对象备选库
B.运用基金财产操纵证券交易价格
C.未能将基金财产进行合理资产配置
D.在不同投资组合之间进行利益输送
答案
C
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基 金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从 事或者明示、喑示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排 在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业 人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758549.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
从实收资本的角度看,下列选项中,表述正确的一项是()。A.2005年,
009年全年北京市完成全社会固定资产投资4858.4亿元,比上年增长26.2%。
009年全年北京市完成全社会固定资产投资4858.4亿元,比上年增长26.2%。
009年全年北京市完成全社会固定资产投资4858.4亿元,比上年增长26.2%。
根据下表回答: 根据所给资料,下列表述不正确的是()。A.1995
下列选项中,关于该市2010年各类社会消费品零售额的表述,正确的是()。A
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
根据资料,下列表述中正确的是:A.各年龄段的男性和女性相比,劳动力人口占比最
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
随机试题
京剧中的眼神、嘴巴或手指的轻微动作都具有相对应的不同意义,没有什么动作是随随便便做出来的,京剧的每个表演动作都是非常巧妙的象征符号。由于中国戏曲最初是露天表演的
SevenTypesofEvidenceItisimportanttolearntous
WhichisNOTmentionedasthereasonwhywomenarepooratpublicspeaking?[br]
关于减压干燥的特点,叙述错误的是A.适用于含热敏性成分的液体物料的直接干燥 B
下列头孢菌素类药物中,对铜绿假单胞菌有效的是A.头孢呋辛 B.头孢噻吩 C.
为防止变压器短路损坏,当变压器发生出口或近区短路时,应确保保护装置的速动性,防止
对采用()的特高压工程,运维单位应有重点地组织有关运维人员集中培训和学习。新
与《国务院关于建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定》相比,《国务院关于完善企
清算交割包括()。 A.根据成交单与委托单配对B.为客户办理交割 C.打
除了可以针对期货价格进行统计分析外,还可以对()进行类似的分析。?A.期货月问
最新回复
(
0
)