2. 从业资格
  3. 下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库 B

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库 B

admin2022-08-02  96
问题 下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送
选项 A.未建立投资对象备选库
B.运用基金财产操纵证券交易价格
C.未能将基金财产进行合理资产配置
D.在不同投资组合之间进行利益输送
答案 C
解析 基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基 金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从 事或者明示、喑示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排 在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业 人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
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