首页
登录
从业资格
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理
考试题库
2022-08-02
71
问题
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
答案
D
解析
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异
常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。参见教材(下册)P183。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757950.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以下数据是对于上海市2008年1~8月三大价格指数运行的统计结果,根据图表内容回
以下数据是对于上海市2008年1~8月三大价格指数运行的统计结果,根据图表内容回
以下数据是关于2003~2007年年末我国电话用户数的统计结果,根据图表内容回答
下图为2008年上半年上海市分国别入境旅游外国人数的统计结果,根据图表内容回答下
下图为2008年上半年上海市分国别入境旅游外国人数的统计结果,根据图表内容回答下
下图为2008年上半年上海市分国别入境旅游外国人数的统计结果,根据图表内容回答下
以下数据是有关2007年上海市六个重点发展工业行业的统计结果,根据图表内容回答题
中期资产负债表,利润表和现金流量表的格式和内容应当和年度财务报表相同。(错误
预算控制属于行政事业单位内部控制的一种方法。(正确)行政事业单位内部控制的方法一
税法是指税收法律制度,是国家权力机关和行政机关制定的用以调整国家与纳税人之间在税
随机试题
EgyptianVillages埃及村落Mostoftheinhabitantsliveinmu
Sheregretted______uptheplan;otherwise,shewouldhavemadeit.A、givenB、to
氯沙坦的降压作用机制是A.阻断α受体 B.阻断β受体 C.阻断AT受体 D
以下哪些属于药理学研究内容A、药物效力动力 B、药物代谢动力 C、药物的不良
治疗热极生风宜选用的药物是A.羚羊角 B.天麻 C.全蝎 D.石决
对鞭虫有杀灭作用的药物是A.使君子B.南瓜子C.苦楝皮D.槟榔E.川楝子
关于波形补偿器的说法中,不正确的是( )。 A、波形补偿器轴向推力小 B
行使申诉权是会员制期货交易所会员享有的权利。()
当进口货物的完税价格不能按照成交价格确定时,海关应当依次使用相应的方法估定完税价
根据《物业服务企业资质管理办法》,一级资质物业服务企业的注册资本最低为()万元。
最新回复
(
0
)