首页
登录
从业资格
合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险
合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险
题库
2022-08-02
78
问题
合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案
B
解析
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757878.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
企业投资者既享有企业的经营效益,也承担企业的经营风险。(正确)温馨提示:判断题
与商品所有权上的主要风险是指商品可能发生减值或毁损等形成的损失。(正确)温馨提
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
内幕信息的构成要素有()。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开
货币市场工具的()。A.流动性好、安全性高、收益率低 B.流动性好、风险
()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和
基金信息披露义务人不包括()。A.基金管理人 B.基金代销机构 C.召
风险管理职能部门或岗位的职责包括()。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策
客户服务中售中服务的内容不包括()。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().A.完整性原
随机试题
Whatcanwelearnfromtheconversation?[br][originaltext]W:Whatdidthedir
外科急腹症的特点是A.先发热后腹痛 B.腹痛与其他症状同时出现 C.先恶心呕
“盼头”、“白头”、“船头”中的“头”都是词缀。()
控制图就是利用()规律来识别生产过程中的异常原因,控制系统性原因造成的质量波
左归丸与一贯煎相同的功用是A.滋阴 B.疏肝 C.补脾 D.降火
共用题干 李先生正在考虑投资三种共同基金。第一种是股票基金;第二种是长期政府债
肥厚型心肌病引起的舒张性心衰首选治疗药物是 A.利尿剂B.洋地黄制剂C.钙
在量的方面对经济增长进行衡量,其衡量角度不包括()。A.人口指标 B.人均占
高血压病时,细小动脉硬化的病理改变是细动脉壁( )。A.纤维化 B.水肿
项目管理任务分工表的编制程序包括:①编制任务分工表;②进行项目管理任务分解;③明
最新回复
(
0
)