首页
登录
从业资格
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )
练习题库
2022-08-02
42
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投
资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保
投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。参见教材(下册)P203。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757516.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为(
股票基金与股票的主要区别不包括()。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作
通过(),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者
我国《证券投资基金法》于()开始实施。A.2003年6月1日 B.20
(),十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年
投资决策业务控制的内容不包括()。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资
以下不属于注册登记机构的主要职责的是()。A.建立并管理投资者基金净值账户
投资范围规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()
随机试题
Intheearly1950stheresearcherswhoproducedthefirstcladglassoptical
Henevertriedtohidehis______forthosewhowerenotasintelligentashim.A
[originaltext]M:WouldyoulikeacopyofprofessorHenry’sarticle?W:Thanks,
PremierePro中,实时调节音频(音量调节)的数据会以下列()方式记录关
咽结合膜热的病原是A.腺病毒 B.合胞病毒 C.轮状病毒 D.单纯疱疹病毒
(2019年真题)关于定量研究和定性研究的说法,正确的是()。A.定量研究重在
世界各国都将公共秩序保留作为捍卫本国根本利益的一项重要法律制度。关于这一制度,下
需要保护和控制雷电电磁脉冲环境的建筑物应划分为不同的雷电防护区,关于雷电防护区的
桥梁防水系统施工时,防水层检测的主控项目是( )。A.含水率 B.粗糙度
最新回复
(
0
)