首页
登录
从业资格
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
题库
2022-08-02
23
问题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改,非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757327.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别
我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(
下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是()。A.风险资产投资额=放大
基金托管协议由()签订的。A.基金份额持有人和基金管理人 B.基金份额持
基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以将赎回款项划出的时间不包括
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.股东的检查、监督、控制和指
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起
()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
随机试题
[originaltext]W:Ican’tseemtowakeupinthemorningwithoutcoffeeatbreak
Researchersareincreasinglyinterestedinmanipulatingtheenvironmentearl
下列哪一项不属于光纤的基本传输特性?()A.色散 B.非线性 C.损耗 D
Linux不支持()文件系统。A.NTFS B.SWAP C.EXT2
路易斯·阿姆斯特朗被称为“爵士乐之父”,对于爵士乐有非常重要的意义。20世纪风靡
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。A.证券公司应当依法向社会公开披
制剂的含量测定应首先色谱法,应用率最高的是A.TLC B.UV C.IR
WXH-803A型光纤差动保护对通传输质量的要求是不对称延时小于等于()。1m
为了研究早餐前锻炼和早餐后锻炼对健康的影响,研究人员进行了连续8周的实验,其中,
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
最新回复
(
0
)