首页
登录
从业资格
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
admin
2022-08-02
62
问题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上的职业道德规范,也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易,非公平交易和各种形式的利益输送等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757321.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2003年10月,《证券投资基金法》颂布,于()实施。A.2004年6月1
QDII基金可以有的行为()。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭
我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(
某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为
下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是()。A.风险资产投资额=放大
下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是()。A.狭义的监管方式通常包括市场
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.
基金托管协议由()签订的。A.基金份额持有人和基金管理人 B.基金份额持
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用 B.自动传
随机试题
READINGPASSAGE3Youshouldspendabout20minutesonQuestions28-40whichare
Thelittlegirloftenwalks______she______anoldwoman.A、asif,likesB、even
某水轮机型号表示GD600-WP-250,其中600表示的含义为()。A.转轮
健康传播是传播学的一个分支和部分,它的出发点是()A.健康促进 B.健
下列关于健康管理的表述,说法有误的是()。A.健康管理的任务是慢性非传染性疾病的
A.青蒿B.大黄C.芫花D.附子E.五味子对心脏毒性较大的中药是
患者,男,55岁,因胃癌在全麻下行胃大部分切除术。护士在铺床时不符合节力原则的是
从所给四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
知识产权保护的各项法律法规有:①专利法;②著作权法;③合同法;④商标法;⑤技术秘
在一定的预算约束下,为了实现效用最大化,消费者应该选择商品的最优组合,使得()
最新回复
(
0
)