首页
登录
从业资格
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
admin
2022-08-02
35
问题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上的职业道德规范,也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易,非公平交易和各种形式的利益输送等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757321.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2003年10月,《证券投资基金法》颂布,于()实施。A.2004年6月1
QDII基金可以有的行为()。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭
我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(
某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为
下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是()。A.风险资产投资额=放大
下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是()。A.狭义的监管方式通常包括市场
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.
基金托管协议由()签订的。A.基金份额持有人和基金管理人 B.基金份额持
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用 B.自动传
随机试题
Ifthelengthofeachsideofanequilateraltrianglewereincreasedby50perce
下列服务项目中,属于现代服务应当缴纳增值税的有( )。A.外文翻译 B.施工设
尿路感染发病的相关因素有A.易感因素 B.机体的防御能力 C.细菌的致病能力
对于急性链球菌感染后肾小球肾炎的病理改变,下列哪项与肾小球滤过率降低无关A.肾小
某版本教材设置了“劳动光荣”主题单元,选编了沈英甲《喜看稻菽千重浪——记首届国家
图示结构,已知:q=10kN/m,P=20kN,Q=30kN。试求固定端A的约束
对于二手个人住房贷款,银行最主要的合作单位是()。A:房地产开发商B:房地产经
不同企业生产一种药物不同制剂,处方和生产工艺可能不同,欲评价不同制剂间吸收速度和
2020年9月甲公司进口办公设备一台,海关审定的货价50万元,运抵我国关境内
某施工单位承包的机电安装单项工程办理了中间交接手续,进入联动试运行阶段。建设单位
最新回复
(
0
)