基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ

免费题库2022-08-02 39

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：

　　①员工自律;

　　②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;

　　③公司管理层对人员和业务的监督控制;

　　④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　【考点】内部控制机制

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