2. 从业资格
  3. 关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（ ）。A.在共同对手方制度下,即

关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（ ）。A.在共同对手方制度下,即

题库2022-08-02  69
问题 关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（   ）。A.在共同对手方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金B.根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收
选项 A.在共同对手方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
B.根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收
C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收
答案 B
解析 针对不同的证券交易品种,证券登记结算机构可以作为共同对手方,提供净额结算服务,在交收过程中为守约方提供交收担保。共同对手方（centralcounterparty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由结算机构充当。如果买卖双方中的一方不能按约定条件履约交收,结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金（A选项正确）。根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构可以选择仅开立综合结算备付金账户用于资金交收,也可以选择同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收。同时开立非担保结算备付金账户的结算参与机构,其担保交收业务及交易所场内证券发行资金通过综合结算备付金账户完成交收,非担保交收及代收代付业务将通过非担保结算备付金账户完成交收（B选项错误）。根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然（C选项正确）。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。（D选项正确）故本题选B选项。
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