（　　）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受

admin2022-08-02 60

问题（　　）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险B.财产风险C.经营风险D.投资交易过程中的合规风险

选项 A.利率风险
B.财产风险
C.经营风险
D.投资交易过程中的合规风险

答案 D

解析选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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（　　）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查 B.限制
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（　　）。A.现场察看 B.电话
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