2. 从业资格
  3. 合规风险管理主要体现在（　　）过程中。A.交易规定的执行 B.投资策略的制定

合规风险管理主要体现在（　　）过程中。A.交易规定的执行 B.投资策略的制定

练习题库2022-08-02  62
问题 合规风险管理主要体现在（　　）过程中。A.交易规定的执行B.投资策略的制定C.交易行为的监管D.交易规定的执行和交易行为的监控
选项 A.交易规定的执行
B.投资策略的制定
C.交易行为的监管
D.交易规定的执行和交易行为的监控
答案 D
解析 合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。
知识点：理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法：
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