首页
登录
从业资格
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
最全题库
2022-08-02
43
问题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:
(1) 具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;
(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格;
(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;
(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;
(5) 公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;
(6) 中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1730644.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
工程资料归档保存期应符合国家现行有关标准的规定,当无规定时,不宜少于()年。A、
单位工程质量验收合格后应在规定的时间内向()备案。A、质量监督部门 B、建设行
下列符合施工现场操作电工管理规定的是()。A、作业时需2人以上 B、应持有效证
《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》GF-2003-0214中规定属于分包人
《建设工程施工专业分包合同(示范文本)》GF-2003-0213中规定属于分包人
《建设工程施工合同(示范文本)》规定的可调价合同中合同价款调整因素包括()。A、
关于投标人应当符合招标文件规定的资格条件的说法,正确的有()。A、投标人具有招标
关于投标人少于《招投标法》规定要求需要重新招标,说法正确的是()。A、投标人少于
关于高处作业基本安全要求的说法,正确的有()。A、从事高处作业的人员应按规定正确
设计无要求时,现浇混凝土结构模板及其支架拆除的规定有()。A、承重模板,结构同条
随机试题
Heresented______towait.Heexpectedtheminister______himatonce.A、tobeask
Thelecturewasmuchmoredifficult______(比我预期的).thanIhadexpected①than表示“比,比较
Dafterinterviewingbecomecommonpractice【S1】______intheUnite
[originaltext](20)Scientistswhostudytheearthtellusthatthecontinen
PassageOne[br]WhatarePacManandCentipede?Popularvideogames.首段第2句中PacMa
InordertorentanddriveacarinJapan,yourequireaJapanesedrivingli
如题32图所示,其总的传递函数G(s)=C(s)/R(s)为( )
A.金线吊葫芦B.金钱环C.金钱眼D.金包头E.金井玉栏俗指毛知母根茎顶端残留的
二级耐火等级的厂房,其楼梯间墙的耐火极限不应低于()h。A.2.00 B.1
关于麦芽的叙述,错误的是A.回乳可用至120g B.气虚无食积痰滞者慎服 C
最新回复
(
0
)