2. 从业资格
  3. 证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（

证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（

资格题库2022-08-02  84
问题 证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
①采用询价方式定价但未参与初步询价；
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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