2. 从业资格
  3. 承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直

题库2022-08-02  39
问题 承销机构在承销公司债券过程中，有（   ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。①以不正当竞争手段招揽承销业务②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④
选项 A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
答案 D
解析 本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。
① 未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；
② 以不正当竞争手段招揽承销业务；
③ 从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；
④ 从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；
⑤ 未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；
⑥ 未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；
⑦ 未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；
⑧ 其他违反承销业务规定的行为。
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