2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承

下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承

练习题库2022-08-02  71
问题 下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
选项 A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
答案 B
解析 证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。
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