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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说
考试题库
2022-08-02
63
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。①证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除②对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务③限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单④观察名单不影响证券公司正常开展业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
B
解析
本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的内容。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
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本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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